关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
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关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
关于加强煤炭生产许可证管理的通知
国家煤炭工业局
关于加强煤炭生产许可证管理的通知
国家煤炭工业局
各省、自治区、直辖市煤炭管理部门，神华集团公司、华晋焦煤公司、北京矿务局、大屯煤电（集团）公司、平朔煤炭工业公司、太原煤炭气化（集团）公司、伊敏煤电公司：
根据《国务院关于关闭非法和布局不合理煤矿有关问题的通知》（国发〔1998〕43号）文件和国务院关井压产工作会议精神，为加强煤炭生产许可证管理工作，现就煤炭生产许可证发放和1998年度煤炭生产许可证年检工作的有关事项通知如下：
一、煤炭生产许可证发放工作要求
1、严格执行国务院国发〔1998〕43号文件。关井压产期间，各省（区、市）一律停止审批新开煤矿。对应予取缔和关闭的各类煤矿，不得换发、补发煤炭生产许可证；对停产整顿的各类小煤矿，到1999年2月底仍达不到发证条件的要进行关闭，不得擅自发放煤炭生产许可
证。
2、严格执行煤炭生产许可证的发放标准。对于停产整顿并需发放煤炭生产许可证的矿井，要坚决按《煤炭生产许可证管理办法》和《煤炭生产许可证管理办法实施细则》有关规定执行，严格审查，依法发证，不得突击发证或降低发证条件。
3、切实保证发证工作的质量。凡达不到安全生产条件、降低发证标准、擅自放宽条件而给予发证并酿成安全事故的，要追究发证机构主管人员和直接责任人的责任。
二、关于1998年度煤炭生产许可证的年检工作
1、根据《煤炭法》和《煤炭生产许可证管理办法》的规定，各省（区、市）煤炭管理部门要认真做好1998年度各类煤矿煤炭生产许可证的年检工作。煤炭生产许可证年检要与关井压产工作有机地结合起来，本次年检的重点应放在各类小煤矿。
2、各级煤炭生产许可证管理部门要严格按《煤矿企业煤炭生产许可证年检办法》有关标准执行。对年检不合格的矿井，要责令其立即停产整顿，并收回煤炭生产许可证；经整顿仍不合格的，要吊销煤炭生产许可证，并依法予以关闭。
3、国有重点煤矿下放地方管理后，由所在省（区、市）煤炭管理部门组织安排本次年检工作。
4、神华集团公司、华晋焦煤公司、北京矿务局、大屯煤电（集团）公司、平朔煤炭工业公司、太原煤炭气化（集团）公司、伊敏煤电公司要组织安排自检，并于3月底将年检总结报国家煤炭工业局整顿办。国家煤炭工业局整顿办组织抽检。
5、各省（区、市）要在4月底前将年检工作总结上报。5月份开始，由国家煤炭工业局整顿办组织进行抽查。
1999年2月12日
南昌市肉品市场监督管理方法
江西省南昌市人民政府
南昌市肉品市场监督管理方法
1997.12.28 南昌市人民政府
南昌市肉品市场监督管理方法
（１９９６年１０月３日市人民政府令第４３号发布 自１９９６年１０月９日起施行 根据１９９７年１２月２８日市人民政府令第６１号修正）
全文
第一条 为加强肉品市场监督管理，保障肉品供应，维护正常交易秩序，确保肉品质量，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》、《江西省生猪屠宰管理条例》、《南昌市城乡集市贸易市场管理条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称肉品是指鲜、冻猪（牛、羊）肉。
第三条 凡在本市行政区域内从事肉品经营的单位或个人均须遵守本办法。
第四条 市、县人民政府工商行政管理部门是肉品市场的监督管理部门。
农牧、卫生、技术监督、物价、公安等行政部门应当按照各自职责，依法做好肉品市场的监督管理工作。
第五条 从事肉品经营者，必须取得所在地卫生行政部门发给的《卫生许可证》和农牧行政部门发给的《兽医卫生合格证》，并向工商行政管理部门申请办理《营业执照》后方可经营。禁止无证无照经营。
第六条 肉品经营者必须在固定的门点内或在市场内指定的摊位从事肉品经营活动，不得在非固定门点或场外经营。
第七条 肉品经营者必须从市政府批准的生猪（牛、羊）定点屠宰场（点）购进肉品，不得从其他渠道购进肉品。
第八条 肉品经营者应当遵纪守法，文明经商，自觉遵守市场管理规定，服从市场监督部门管理，维护好市场的交易秩序。
第九条 肉品经营者应当公平交易，严禁短斤少两、掺杂使假、以次充优、欺行霸市。
第十条 饭店、宾馆、熟肉制品加工经营单位及机关、团体、部队、学校、企业事业等集体伙食单位不得向非定点屠宰场（点）或无证、照经营的单位、个人购买肉品。
第十一条 肉品经营者需要短时间停业，必须有正当理由，并提前３天提出申请，经当地工商行政管理部门批准后，方可停业。
第十二条 上市肉品必须有本市定点屠宰场（点）签发的肉品检疫和检验合格证，工商管理人员应按规定进行查验，严格把关。
供应少数民族的牛羊肉，应遵重其民族的风俗习惯。
第十三条 市区内上市鲜肉的运送，应当使用半封闭式或全封闭式运输车吊挂运输。市区外上市鲜肉运输应当上盖下垫，防止污染。
第十四条 肉品经营者必须对销售的肉品质量负责，不得经营病死、毒死或死因不明的猪（牛、羊）肉以及变质肉、注水肉等不符合质量标准的肉品，不得经营未经检疫或检疫不符合规定的肉品。
第十五条 各市场工商行政管理部门要设立价格公布栏、复秤台、投诉台、违章处罚公告栏。
第十六条 肉品经营者的《营业执照》及副本不得转借、出卖、出租、涂改。
第十七条 肉品的批发和零售价格，由物价管理部门实行差率控制和最高限价管理。
肉品经营者应当严格执行物价部门规定的价格，并实行明码标价。
第十八条 肉品经营者使用的计量器具必须经技术监督部门检定合格方可使用。技术监督部门应不定期对市场计量器具进行抽查检验。
第十九条 违反本办法有下列行为之一的，由工商行政管理部门予以处罚：
（一）无营业执照经营肉品的，责令其停止经营活动，没收违法所得，对单位处１０００元以上５０００元以下罚款；对个人处１００元以上５００元以下罚款；
（二）在非固定门点或场外经营肉品的，给予警告，对单位处１０００元以上３０００元以下罚款；对个人处２０元以上１００元以下罚款；
（三）肉品经营者从非定点屠宰场（点）购进肉品的，给予警告，并处１０００元以上１００００元以下罚款；
（四）集体伙食单位向非定点屠宰场（点）或无证照经营的单位或个人购买肉品的，给予警告，责令改正；拒不改正的，处１０００元以上５０００元以下罚款；
（五）上市肉品无检疫和检验合格证的，责令送检，并处２００元以下罚款；
（六）上市鲜肉的运送不符合规定的，处１００元以上５００元以下罚款；
（七）经营不符合质量标准的肉品的，责令停止经营活动，没收、销毁该肉品，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下罚款；
（八）转借、出卖、出租、涂改《营业执照》的，没收违法所得，对企业处５００元以上２０００元以下罚款；对个体工商户处２０元以上２００元以下罚款。
第二十条 违反本办法，属于农牧、卫生、技术监督、物价等部门管理职责的，由有关部门依法处罚。
第二十一条 阻碍肉品监督管理工作人员和检疫、检验人员执法的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 对当事人实施行政处罚的，必须依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
第二十三条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。
第二十四条 肉品监督管理工作人员和检疫、检验人员滥用职权、索贿受贿、徇私舞弊、玩忽职守的，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 本办法具体应用中的问题，由市工商行政管理局负责解释。
第二十六条 本办法自１９９６年１０月９日施行。
