国家税务总局关于水利部门所属勘察设计单位征收营业税问题的通知

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中国证券监督管理委员会


期货营业部管理规定（试行）

证监会公告[2011]33号


　　　　 现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期货营业部管理规定（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）中国证监会规定的其他事项。
上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会规定的其他要求。
第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）中国证监会规定的其他管理制度。
第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；
（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。
第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。
第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第三十八条 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附 则

第三十九条 本规定自2012年5月1日起施行。

河北省邯郸市人民政府


邯郸市科学技术奖励办法

邯郸市人民政府令第111号


第一章 总 则

第一条 为了鼓励科学技术创新，奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、法人或其它组织，调动科学技术人员的积极性和创造性，加速我市科学技术事业和经济、社会的发展，根据《国家科学技术奖励条例》和《河北省科学技术奖励办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 市科学技术奖包括科学技术突出贡献奖和科学技术进步奖。
市人民政府及所属部门不再设立其它科学技术奖。
第三条 凡在本市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、法人或其它组织，均可依照本办法申报市科学技术奖。
第四条 市科学技术行政部门负责市科学技术奖评审的组织管理工作。
第五条 市科学技术奖的申报、推荐、评审、授予等工作遵循公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。
第六条 鼓励社会力量设立面向社会的科学技术奖项。社会力量设立科学技术奖项，应当在市科学技术行政部门办理登记手续，其奖励活动不得收取任何费用。

第二章 申报与推荐

第七条 符合下列条件之一的公民、法人或者其它组织，可以申报市科学技术突出贡献奖：
（一）在科学技术创新、科学技术成果转化、高新技术产业化以及国内外科学技术合作和引进、消化、吸收工作中，取得重大经济效益或社会效益，对本市经济建设和社会发展做出特殊贡献的；
（二）在当代科学技术前沿取得重要突破或者在科学技术发展中有特殊建树的。
第八条 推荐科学技术突出贡献奖的项目应符合下列条件：
（一）主体项目必须已获省级以上科学技术奖励，并有重大创新和发展；
（二）推荐集体奖励的，主体项目完成后还须有一项以上与主体项目相关的成果获得市级以上科学技术奖励或通过了省、市科技管理部门组织的科技成果评价；
（三）推荐个人奖励的，提名人必须是主体项目的第一完成人，同时除主体项目外提名人还须有一项以上作为主要完成人（前3名）完成的，获得市级以上科技奖励或通过了省市科技管理部门组织的科技成果评价，并征得其他主研人员同意的与主体项目相关的成果。
第九条 符合下列条件之一的公民、法人或者其它组织，可申报科学技术进步奖：
（一）在自然科学基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，有重要科学发现或者应用科学基本原理取得创造性研究成果的。重要科学发现是指前人尚未发现或者尚未阐明，得到国内外自然科学界认可，具有重要科学价值或者对推动本市经济建设和社会发展有重要影响;
（二）运用科学技术知识在产品、工艺、材料及其系统等方面做出重要技术发明的，技术发明是指前人尚未发明或尚未公开，具有先进性和创造性，经实施应用一年以上并取得一定经济效益或者社会效益;
（三）在实施技术开发和高技术产业化项目中，实现重要科学技术创新取得国内先进及其以上水平的科学技术成果，完成重要科技成果推广转化，创造显著经济效益的；
（四）在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作、社会公益性科学技术事业和科学技术普及工作，经实践检验，取得显著社会效益的；
（五）在实施重大工程项目中，率先应用新技术、新方法，使工程达到国内先进以上水平并取得显著效果的。
已实施的重大专利技术成果。本条第（五）项规定的奖励，只授予组织，但在完成该项目中有科学发现、技术发明的公民，可推荐本条第（一）、（二）项规定的奖励。
第十条 市科学技术奖候选者（个人、组织）由下列单位或者个人推荐：
（一）县（市）、区人民政府科学技术行政部门；
（二）市人民政府组成部门、直属机构；
（三）经市科学技术行政部门认定的符合有关规定资格条件的其他单位和科学技术方面的专家；
（四）中直、省部属驻邯单位和驻邯部队完成的科学技术成果，可由其科技部门直接向市科学技术行政部门推荐。
第十一条 推荐科学技术奖的单位和个人，应当填写统一格式的推荐书，并提供完整、真实的评价材料。同一成果在评审年度内只能推荐一类奖项。
第十二条 市科学技术行政部门对推荐项目进行形式审查。申报材料不符合要求的应当一次书面告知申报人在十五日内予以补正，申报人逾期未补正的视为自动放弃

第三章 评审与授予

第十三条 市科学技术突出贡献奖，每两年评审一次，不分等级，授予集体或个人，集体奖每项获奖人员最高限额为15名，每次评审授奖集体或个人不超过4项；科学技术进步奖每年评审一次，分为一等奖、二等奖、三等奖三个等级，每项获奖人员最高限额分别为一等奖为前10名、二等奖为前7名、三等奖为前5名，每年奖励项目总数不超过80项。
第十四条 市科学技术奖励评审委员会（以下简称评审委员会）负责市科学技术奖的评审工作，其办事机构设在市科学技术行政管理部门。
第十五条 评审委员会由符合下列条件的专家、学者组成：
（一）具有高级专业技术资格；
（二）从事科学研究、技术开发工作；
（三）具有丰富的专业知识和实践经验，熟悉本学科、专业领域国内外的科学技术发展动态；
（四）具有较高的政策水平和良好的道德品质，能够坚持原则、秉公办事。
第十六条 评审委员会组成人员每年调整三分之一左右。
第十七条 评审委员会设立若干行业评审组，对形式审查合格的本专业范围内的推荐材料进行初评。
第十八条 评审委员会对初评结果进行总评，提出获奖项目及奖励等级的意见。
第十九条 市科学技术行政管理部门对评审委员会提出的获奖项目及等级的意见进行审核，报市政府同意后，应及时在《邯郸日报》和相关网站向社会公布。自公布之日起30日内，任何单位或个人均可对公告内容向市科学技术行政管理部门提出异议，由市科学技术行政管理部门负责组织有关部门和专家进行复核，并将复核结果书面告知异议人。公示期满后，无异议或者虽有异议但经复核予以维持的，由市科学技术行政管理部门报市政府审批。
第二十条 申报的参评项目，经评审没有符合获奖条件的，相应奖项空缺。
科学技术进步奖第一、二、三等奖的比例应控制在20%、30%、50%以内。
第二十一条 获得市科学技术奖的，给予精神奖励和物质奖励。精神奖励以多种形式进行宣传报道,营造技术创新的氛围;物质奖励除颁发证书外，并按下列标准颁发奖金：
（一）科学技术突出贡献奖，奖金10万元；
（二）科学技术进步奖奖金分别为一等奖2万元、二等奖1万元、三等奖0.5万元。
科学技术奖的奖励额度应随着市财政收入的增长适时调整提高。
第二十二条市级科学技术奖的奖励经费列入市财政预算，并在市级预算安排的科学事业费中列支。
第二十三条 市级科学技术奖的获奖结果，应当记入本人档案，作为考核、晋升、评定专业技术职务和享受有关待遇的依据。

第四章 法律责任

第二十四条 剽窃、假冒、侵夺他人的科学技术成果或者以其他不正当手段骗取市级科学技术奖的，由市科学技术行政管理部门报市人民政府批准后撤销奖励，追回奖金和奖励证书，取消相应待遇，并视情节轻重，由其所在单位或其上级行政主管政部门给予行政处分。
第二十五条 推荐单位或者个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取市级科学技术奖的，由市科学技术行政管理部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；并由其所在单位或上级主管部门给予责任人行政处分。
第二十六条 社会力量未经登记，面向全社会开展科学技术奖励活动的，由市科学技术行政管理部门予以取缔。
第二十七条 评审委员会成员及其他工作人员利用职务之便，在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由科学技术行政管理部门取消其评审资格，并将情况通报给主管部门和所在单位，由其主管部门或者所在单位视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十八条 市科学技术奖的评审细则由市科学技术行政管理部门制定。
第二十九条 本办法自2006年8月1日起施行。施行前市人民政府发布的有关科学技术奖励的规定与本办法不一致的，以本办法为准。