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手机短信的证据效力应如何认定？

作者:陈勇强 cyqjy@sohu.com

摘要:
对证据理论的研究是一个循序渐进、不断克服已有认识上的谬误而又不断创新的过程。正如我国古代著名思想家荀子在《劝学》一书中所曰：“故不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。”而学术理论当应以活生生的现实案例为其生命源泉。随着通信技术的迅猛发展以及信息网络的建立和完善，手机短信息是一种通过电信运营商的信号网络进行传输的数字化通讯方式，对传统的证据形式提出了挑战。争对这一问题笔者认为首先应明确手机短信是否能够作为证据？并且作为证据使用后其效力又如何？
关键字：证据 效力 采用


一，对手机短信作为证据的界定：
民事诉讼证据，是指能够证明民事案件真实情况的一切客观事实这些客观事实，在学理上称为证据事实。而需要用证据来加以证明的民事案件的真实情况，就成为民事诉讼中的证明对象（待证事实）作为证据事实，应当是与当事人主张的案件事实有客观关联的事实，也应当是能够产生特定法律后果的法律要件事实。我国《民事诉讼法》明确规定了“书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录”等七种证据形式。笔者认为手机短信应属于书证的范畴。书证指的是以其内容来证明与待证事实有关情况的文字材料。凡是以文字来记载的思想和行为以及采用各种符号、图案来表达人的思想，其内容对待证事实具有证明作用的物品都是书证。书证从形式上来讲取决于它所采用的书面形式，从内容上而言取决于它所记载或表达的思想内涵与案情具有关联性，因此，能够作为认定案件事实的根据。
从各种不同的角度来认识，书证具有以下特征：第一，从概念上的认知角度而言，书证具有广义与狭义的双重属性，狭义上的书证主要是指文书，即以书面文字材料为本质特征的证明文书，而广义上的书证则包括文书在内的可通过其客观载体来体现特定思想内容的一切物质材料。第二，书证在形式上必须是以文字、符号或图案等来记载和表达的思想内容，应按照通常标准为人们所认识和理解，以此作为传播信息资源的必要媒体。第三，书证由于其所载现实体具有明确的思想内容，因此，容易被常人所理解。第四，书证不仅内容明确，且形式上也相对固定，稳定性较强，一般不受时间的影响，易于长期保存。第五，书证具有物质性，基于书证所表达的思想内容必须以反映一定的物质材料作为其存在的客观载体，作为这种客观载体，书证以纸张最为常见，但随着科技的发展也出现了其他的许多不同形式的载体。第六，书证应反映案件事实的客观性和真实性。作为客观性和真实性，书证能够客观地记述和反映案件事实的真相。第七，书证具有思想性。书证应作为人类文明发展的象征------文字、符号或图表等来表述和反映人的思想交流、内心世界或信息传递的物质材料。第八，书证所记载或表达的思想内容，须与案件有关的待证事实或者证明对象具有关联性。书证的内容是否与案件事实具有关联性，在许多情形下基于书证是由采用文字的表述方式来进行的，因此，常人便可一目了然，但有时书证是采用一些诸如代表特定含义的符号或图案来加以表述的，虽然有时内容并不复杂，但从其表达形式上往往不能直接体现其所表达的确定涵义时，在这种情形下，往往要根据有关的法律、法令、规则和习惯作法，人们才可能了解它所要表述的确定含义。
书证在证明价值上具有以下功能：其一，书证在各种类型的诉讼中，能起到直接的、显著的证明作用。其二，书证是以其在客观载体上记载、表述的思想内容来证明案件事实的，因此，书证从内容上一般都具有意思表示明确、具体、形象的特点，使常人一看便知。其三，书证必须以一定的物质材料作为各观载体，只要这种作为文字、符号和图案等在特定的客观载体上生成和保存下来之后，也同时将表述的特定思想内容予以固定下来。只要书证本身未遭到毁损，为它所记载和表述的内容可以长期保存下来。其四，书证是鉴别其他证据是否真实、可靠的重要依据。因为书证的形成常常是在案件发生之前或发生过程中，成为某些主要案件事实的客观记载，只有通过必要程序确认其并非出自伪造或事后其内容未遭篡改，其所载述的内容的真实性、可靠性便可无庸置疑。其五，书证在许多情形下是以文书的形式出现的，而文书在日常生活中常常充作人们之间交流思想感情、进行信息传播的媒体。其六，书证中的相当一部分属于公文性书证，是国家职能机关为行使职权而制作的；这种书证具有较强的证明力。其七，在民事诉讼中，反映民事法律关系的文书则是大量存在的，就整体书证而言，由民事法律关系所形成的书证占有很大比例，是形成书证的主要来源。
通过以上理论观点的论述可以很清楚的认定手机短信作为证据而言应属于〈民事诉讼〉证据种类中的书证。而对于手机短信作为书证其证据效力如何是一个值得探讨的问题。
二，笔者将对手机短信的可采用性和可采信性的角度加以分析研究。
（一）手机短信的可采用性
依照我国的学理意见和法律规定，七种传统证据的采用标准通常可归纳为客观性标准、关联性标准与合法性标准。因此，判断一个事物能否作为证据采用，必须考察其是否具备证据的“三性”。
证据的客观性指证据作为已发生的案件事实的客观遗留，是不以人们的主观意志为转移的客观存在。任何想象、揣测或臆造，都不能正确反映案件的客观真实，都不能成为证据。手机短信作为移动通讯营运商信号网络连接的一种新型通讯方式，其主要工作原理是把人们所表达的意思转化为数字信号，并通过信号网络传输至对方手机，呈现在对方的手机屏幕上，因此互无“真迹”，一个指令也可轻易地修改或删除，从而有人对手机的客观性提出质疑。笔者认为，易删改的特性并不能否定手机短信的客观性，能够证明案件真实情况的数字化形式的手机短信毫无疑问是客观存在，不是无法感知的虚幻的东西。在网络信号正常的情况下，手机短信一旦由发出方发出，即在接收方的手机上有直观显示，并在移动通讯营运商的服务器上有相应的记录。而能够作为证据的手机短信是储存在其手机上的信息，是不以人的意志为转移的客观存在。
证据的关联性指证据必须与需要证明的案件事实或其他争议事实具有一定的联系。美国学者华尔兹认为，证据的“相关性是指实质性和证明性的结合。如果所提出的证据对案件中的某个实质性正义问题具有证明性（有助于该问题），那它就具有相关性。”英国学者斯蒂芬认为：“所应用的任何两项事实是如此想互关联着，即按照事物的通常进程，其中一项事实本身或与其他事实相联系，能大体证明另一事实在过去、现在或将来的存在或不存在。”能够揭示案件真相的只能是客观存在的事实；与待证事实没有联系的事实，不是证据。确定某一具体事实是否具有关联性，取决于人们对证据事实与待证事实之间关系所具有的常识经验和科学知识水平。也就是说，关联性取决于客观条理，不取决于人的主观的置信。一个证据事实一般都不能够终局性地证明待证事实，往往需要其他证据事实的配合，这就需要人们科学地分析和判断证据，才能对案件事实与待证事实的关联方式、关联程度作出正确的认定，才能发现案件的真相。换言之，一个证据必须有助于证明案件事实或其他争议事实，因此关联性可以称为证据的“证明性”手机短信的另一个显著特点就是对应性。每一个手机号码均对应一个唯一的用户，手机短信的收发只能在特定的两个手机用户之间进行，这种对应关系可以由移动通讯营运商与用户的服务协议来证明。在没有其他相反证据的情况下，两个特定的手机号码之间的短信收发行为可认定为两个特定的用户之间在特定的时间发生的通讯行为。只要提供证据的一方能够证明手机短信的内容是与案件相关，并且是从对方的手机号码内发出的。就可以说明是具备关联性的。
合法性作为证据的构成要件，它主要包括两个方面的内容。一是民事诉讼中证据材料的证据能力，是由法律明确规定的。所谓证据能力，是指能够作证据使用而在法律上享有正当性，亦即作为证据方法的资格。所有的证据事实，原则上都有证据能力，但法律有特别规定的除外。也就是说要经过合法途径取得的证据才能作为定案的根据，而取得的证据是通过非法的途径或未经允许而取得的证据是不具有证据能力的。二是与待证事实有关联性的客观事实的范围十分广泛，在诉讼中哪些客观事实对证明案件事实有意义，实体法的规定起着重要的决定作用。证据的合法性是我国证据法学领域内颇具争议的问题之一。作为证明根据的材料无论是否具备合法性，都可以称为证据，但是每一件证据能否在具体的司法和执法活动中被采用，还要看其是否具备合法性。合法性的标准应包括主体合法、形式合法与程序合法三层涵义，即提供证据的主体（主要针对人证而言）、证据的形式（主要针对鉴定与现场勘验笔录而言）和证据的收集程序或提取方法必须符合法律的有关规定。对于手机短信而言只要其取得方式合法，有一定的证明力就应该具备合法性的要件。
就审判而言笔者认为一方如果提供的证据是自己的手机上储存的信息，并在庭审时当庭展示，同时在法官的指导下将手机信息内容作书面摘录，作为庭审笔录的一部分。而相对一方当场没有表示异议在庭审笔录上签名的话则完全是可以认定手机短信是正当合法并具证明力的。
（二） 手机短信的可采信性
当手机短信能够作为一个证据被采用之后，还应从以下几个角度入手对其证
据效力加以审查判断，以确认该证据还能被采信：
首先应当树立正确的证据观念。（一）承认法律真实和客观真实之间存在差距。法院认定的事实是有证据证明的事实，法院审判认定事实的标准是证据是否充分，不能以哲学上的客观真实标准替代司法领域内的法律真实标准，无休止地追求案件事实客观真实，使案件事实在各审级的不同阶段均处于不确定状态，导致案件久拖不决或裁判不确定。（二）我国《民事诉讼法》明确规定了“书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录”等七种证据形式。如果在法理上采取紧缩的解释方法，那么手机短信就不是适格证据，也不能产生证据效力，这与社会生活的发展不相符。法律虽然不能朝令夕改，但也决不是完全僵化、封闭的，为了避免法律脱离实际生活，应该在一定限度内给法律自由伸缩的弹性。因此，在评断各种具体证据的证明价值时，应该给予法官较大的自由裁量权，确立自由心证之认证规则-----只要手机短信经“查证属实”，就可作为定案证据。
其次，科学认定手机短信的真实性。（一）从认证对象自身特性考察。从修改手机短信手的技术难度来看，对于一般手机用户来说，直接在手机的短信收件箱中删改信息不太可能。因收件箱中的手机信息是只读文件，不能直接在收件箱中删改。如果以另存编辑方式修改信息内容，则会改变该信息的位置，如转移到草稿箱或发件箱中，不可能仍停留在收件箱。从一条手机短信的基本内容来看，存储于收件箱的信息均带有发信人名称、发信人的手机号码、发信时间等具体资料，而且移动后运营商的操作系统中也有相应记录。（二）大胆运用科学的认证方式。对于内容清晰的手机短信，法官可以运用一种重要的方式加以采信———推定，即根据某些已知事实（基础事实）推断另一些未知事实（推定事实）存在与否的方法。从表面上看，推定的依据是基础事实与推定事实之间的常态联系或伴生关系；就其实质而言，推定是基于概率、公正和效率等方面考量。从外国的先进经验来看，通常的做法不是采取直接认证方式------鉴定来解决，而是借助间接认证方式-------推定、自认与具结等加以处理。其中，推定方法应用得最为普遍，故也被视为采纳电子证据的第一法则。因此，法官在审查手机短信的可信性时，可以依据案件事实间的内在联系及合理的逻辑关系对案件事实进行推定。
最后，结合其它证据综合判断手机短信的证明力。鉴于手机短信被伪造、篡改后不留痕迹，同时受环境、技术的影响容易出错，故应将手机短信归入间接证据的范畴。间接证据是与案件主要事实有间接联系的材料，只能佐证与案件有关的个别情节或片断，而不能直接证明案件的主要事实。但把若干间接证据联结起来，经过综合分析和推理，对于查明案件主要事实也是具有十分重要的作用。所以，应结合全案的其它证据来综合判断其证据效力。具体的考察方面包括：取证环节是否完整，证据形式是否存在瑕疵，与其它证据是否矛盾，等等。
我国传统证据制度对新型证据规定的不完善。因此，立法者有必要在总结司法实践经验的基础上，对数据电文证据的的证据类型、证明效力等问题作出明确的规定，规范该类证据的收集程序、认证程序、认证方式，为各级人民法院审理类似案件提供明确、统一的标准，为符合客观性、关联性、合法性的数据电文证据扫清作为诉讼证据的法律障碍，以适应信息时代飞速发展的现实。





参考文献：
万鄂湘主编：《法律适用》2004年8月刊 ， 国家法官学院主办
毕玉谦著： 《民事证据原理与实务研究》，人民法院出版社 2003版
《中华人民共和国民事诉讼法》
谭兵 著 ： 《民事诉讼法》，法律出版社，1997版
白绿铉、卞建林译：《美国联邦民事诉讼规则、证据规则》，中国法制出版社2000年1月版
（美）乔恩，R，华尔兹著、何家弘等译《刑事证据大全》，中国人民公安大学出版社1993年3月出版
最高人民法院机关刊，《人民司法》2003年5月刊



信息产业部 国家税务总局


关于印发《税控收款机产品序列号管理办法》的通知



各省、自治区、直辖市和计划单列市及新疆生产建设兵团信息产业主管部门、国家税务局、地方税务局、有关企业


根据《中华人民共和国税收征收管理法》、《国家税务总局、财政部、信息产业部、国家质量监督检验检疫总局关于推广应用税控收款机加强税源监控的通知》、《税控收款机生产企业资质管理办法》及其他法律、行政法规和部门规章的规定，为了保证我国税控收款机推广应用工作的顺利实施，落实对税控收款机产品实施序列号管理的要求，信息产业部会同国家税务总局制定了《税控收款机产品序列号管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。



信 息 产 业 部
国 家 税 务 总 局

二〇〇六年九月一日



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税控收款机产品序列号管理办法

第一章 总 则


第一条 为了保证我国税控收款机推广应用工作的顺利实施，落实对税控收款机产品实施序列号管理的要求，根据《中华人民共和国税收征收管理法》、《国家税务总局、财政部、信息产业部、国家质量监督检验检疫总局关于推广应用税控收款机加强税源监控的通知》、《税控收款机生产企业资质管理办法》及其他法律、行政法规和部门规章的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称税控收款机产品序列号，是指按照国家标准《GB 18240.6设备编码规则》，对税控收款机产品所设置的管理编码。

第三条 本办法适用于税控收款机产品序列号的申请、受理、核准和监督管理。

第四条 中华人民共和国信息产业部（以下简称“信息产业部”）负责税控收款机产品序列号的分配、监督管理以及相关政策措施的制定。
根据工作需要，信息产业部可以委托相应的机构承担税控收款机产品序列号受理工作，并委托其建立和管理序列号管理信息系统。

第五条 经信息产业部分配的税控收款机产品序列号是产品唯一的、始终不变的法定代码。


第二章 申请与核准


第六条 企业获得税控收款机产品生产企业资质证书、税控收款机产品生产许可证，并在税控收款机产品选型招标中标后，可以向信息产业部申请税控收款机产品序列号。

第七条 企业申请税控收款机产品序列号，应当提交下列材料，并保证材料齐全、真实：
(一) 税控收款机产品序列号申请表；
(二) 税控收款机产品生产许可证复印件；
(三) 税控收款机产品选型中标文件复印件；
(四) 已经分配序列号的使用及产品销售情况。

第八条 信息产业部根据企业申请，确定生产企业编码、产品类型编码，核批产品序列号号段。

第九条 税控收款机产品序列号应按规定格式标识在：
(一) 税控收款机产品存储器内；
(二) 税控收款机产品包装箱；
(三) 税控收款机产品机壳；
(四) 税控收款机产品《保修卡》；
(五) 税控IC卡卡面。

第十条 税控收款机产品序列号应按照一机一号进行设置和标识。产品序列号应连续、唯一、正确，标识应清晰、牢固、便于查验。

第十一条 申请企业将本办法第七条要求的文件，以电子邮件、传真、邮寄、办公场所提交等方式送交信息产业部。以电子邮件、传真方式提供申请文件的应在随后7日内以邮政特快专递（EMS）或到受理现场将申请文件送交信息产业部。

第十二条 企业提交的材料齐全、符合法定形式的，信息产业部应当在12个工作日内核准分配相应的序列号，并书面通知申请企业；材料不齐全、不符合法定形式的，信息产业部应当在12个工作日内将不予分配的理由书面通知申请企业。


第三章 监 督 和 管 理


第十三条 生产企业在获得产品序列号后应按规定使用和标识，不得转借或自行变更产品序列号，不得使用已被注销的产品序列号。

第十四条 没有序列号的税控收款机产品不得销售和使用。

第十五条 生产企业应在每季度前15日内向信息产业部报送上季度序列号的使用及产品销售情况。

第十六条 如发现下列情况之一，信息产业部将取消已分配的序列号或不再分配新的序列号，被取消序列号的产品不得在市场上销售：
(一) 不按照规定使用和标识产品序列号；
(二) 不按规定报送序列号使用及产品销售情况；
(三) 已停止税控收款机产品生产超过一年；
(四) 生产企业有严重违法行为。

第十七条 信息产业部对不再使用的税控收款机产品的序列号予以注销。

第十八条 为做好市场监督管理工作，保证税控收款机产品序列号管理信息系统中的信息全面、准确，信息产业部和国家税务总局建立信息交流沟通机制，相互提供税控收款机产品序列号分配和使用情况的有关信息。

第十九条 信息产业部、国家税务总局公布不按规定使用和标识产品序列号的生产企业名单。


第四章 附 则


第二十条 本办法由信息产业部负责解释。

第二十一条 本办法自印发之日起施行。