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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]13号——证券投资基金参与股指期货交易指引


中国证券监督管理委员会公告


〔2010〕13 号


　　　　 现公布《证券投资基金参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日




附件：证券投资基金参与股指期货交易指引.doc



证券投资基金参与股指期货交易指引

第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。
第三条 基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
第四条 股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
第五条 基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守下列要求：
（一）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
（二）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（三）基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
基金管理公司应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
（四）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
（五）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（六）开放式基金（不含ETF）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（七）封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
（八）保本基金参与股指期货交易不受上述第（一）项至第（七）项的限制，但应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。担保机构应当充分了解保本基金的股指期货交易策略和可能损失，并在担保协议中作出专门说明。
（九）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日之内调整完毕。
第六条 本指引施行前已经获得中国证监会核准的基金，基金管理人应当根据法律法规、基金合同和本指引的有关要求，决定是否参与股指期货交易。拟参与股指期货交易的，基金管理人应当在基金合同中明确相应当的投资策略、比例限制、信息披露方式等，并履行相应程序。
第七条 本指引施行后申请募集的基金，拟参与股指期货交易的，应当在基金合同、招募说明书、产品方案等募集申报材料中列明股指期货交易方案等相关内容。
第八条 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第九条 基金管理公司和托管银行应当充分了解股指期货的特点和各种风险，真正从保护基金份额持有人利益的角度出发，以审慎的态度对待基金参与股指期货交易的问题。基金管理公司拟运用基金财产参与股指期货交易的，应当根据公司自身的发展战略和总体规划，综合衡量现阶段的风险管理水平、技术系统和专业人员准备情况，审慎评估参与股指期货交易的能力，科学决策参与股指期货交易的广度和深度，并将相关投资决策流程和风险控制制度等报公司董事会批准。
第十条 基金管理公司应当针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，应当建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
第十一条 基金管理公司和托管银行应当强化内部控制制度，完善风险管理系统，做好人员、制度、业务流程、技术系统等方面的培训和准备工作,并在上报基金募集申请等相关材料时附上相关制度及准备情况的说明。
第十二条 基金管理公司在参与股指期货交易的过程中，应当根据有关法律法规的要求，规范运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、进行利益输送及其他不正当的交易活动。
第十三条 基金管理公司、基金托管银行应当根据中国金融期货交易所的相关规定，确定基金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管银行应当加强对基金参与股指期货交易的监督、核查和风险控制，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第十四条 本指引自公布之日起施行。



国务院办公厅


国务院办公厅转发体育总局等部门关于进一步加强运动员文化教育和运动员保障工作指导意见的通知

国办发〔2010〕23号


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　体育总局、教育部、财政部、人力资源社会保障部《关于进一步加强运动员文化教育和运动员保障工作的指导意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。


中华人民共和国国务院办公厅
2010年3月30日



关于进一步加强运动员文化教育和运动员保障工作的指导意见

（体育总局、教育部、财政部、人力资源社会保障部）


　　运动员是我国体育事业发展的重要群体，加强运动员文化教育、切实做好运动员保障工作，对体育事业的全面、协调、可持续发展具有重要意义。多年来，各地区、各有关部门认真贯彻落实中央有关要求，在开展运动员文化教育和运动员保障工作中积极探索，取得了明显成效。为深入贯彻落实科学发展观，切实解决当前我国运动员文化教育和运动员保障工作中面临的实际困难，提高运动员综合素质，促进运动员全面发展，推动我国由体育大国向体育强国迈进，现就进一步加强运动员文化教育和运动员保障工作提出如下指导意见。

　　一、加强竞技体育后备人才培养阶段的文化教育工作，打好运动员文化教育基础
　　（一）处于九年义务教育阶段的运动员的文化教育，应根据《中华人民共和国义务教育法》的要求，与九年义务教育学校紧密结合，接受教育行政部门的业务领导，保证达到国家规定的基本质量要求。
　　（二）公办体育运动学校（含体育院校附属竞技体校）是我国竞技体育后备人才培养的重要基础阵地。地方各级政府要加强公办体育运动学校建设，将其纳入当地教育发展规划，将文化教育经费纳入同级财政预算，并加大经费投入，不断改善办学条件。教育行政部门负责向公办体育运动学校选派优秀文化课教师，公办体育运动学校文化课教师工资待遇按国家有关规定执行。公办体育运动学校要积极吸纳当地优质教育资源，通过联办、共建和远程教育等多种形式，不断提高运动员文化教育质量。
　　（三）教育和体育行政部门要从实际情况出发，研究制订和编写符合运动员文化教育特点的基础教育阶段课程方案、课程标准、质量评价体系和教材等，不断提高运动员文化教育的实际效果。
　　（四）基础教育阶段的竞技体育后备人才应按照体育总局制定的全国青少年教学训练大纲进行科学系统的训练。体育行政部门要根据不同运动项目和不同年龄阶段运动员训练规律，合理把握运动员从事专业化训练的年龄，切实保证文化学习时间。不断改革和完善青少年的竞赛体系，青少年比赛时间尽量安排在假期，并就近参赛。
　　（五）地方各级政府要高度重视竞技体育后备人才培养阶段的体育行政部门和教育行政部门的资源整合工作，建立相应的领导机制。各级体育和教育行政部门要建立运动员文化教育联席会议制度和督导制度，形成以体育行政部门为主，体育、教育行政部门各负其责的竞技体育后备人才管理体制和运行机制。各级各类体育运动学校（含体育院校附属竞技体校和非公办体育运动学校，以下简称体育运动学校）的日常管理，运动员训练、参赛，教练员配备和培训等以体育行政部门为主；体育运动学校的运动员文化教育，包括教学管理、教师配备、教师培训等以教育行政部门为主。
　　（六）制定完善关于加强体育行政部门和教育行政部门资源整合、加强运动员文化教育的法规制度。体育总局、教育部要制定有关少年儿童体育学校、体育运动学校文化教育准入标准和管理、考核办法。各地区要结合实际情况，建立健全有关规章制度，为文化教育和训练竞赛的相互促进、协调发展提供制度保障。
　　（七）教育和体育行政部门要定期督导检查体育运动学校文化教育情况，对违反有关制度和管理办法的行为，要坚决纠正并对学校作出相应处理。

　　二、拓宽体育运动学校运动员培养输送渠道，为运动员就学、就业创造条件
　　（八）各级体育和教育行政部门要高度重视竞技体育后备人才的选拔、培养和输送工作，在科学选材基础上，逐步建立起符合体育人才成长规律和教育规律的育才体系。
　　（九）鼓励体育运动学校的毕业生通过普通高校运动训练、民族传统体育专业单独招生和高等学校招收高水平运动员等单考或统考形式，进入高等学校学习。
　　（十）积极发展高等体育职业技术教育，开展运动员职业转岗和职业培训工作。鼓励运动员学习中等职业技术教育课程，将职业教育和职业培训内容纳入体育运动学校运动员文化教育必修课程；结合体育行业职业技能鉴定工作，培养具有一定体育职业技能、适应社会需求的人才。引进专业化、社会化的职业指导、职业介绍等服务项目。

　　三、发挥国家队运动员文化教育的示范作用，抓好运动队的文化学习
　　（十一）加强国家队运动员文化教育组织管理工作，发挥国家队运动员文化教育的示范和辐射作用。体育总局要明确专门的内设部门承担国家队运动员文化教育工作，在国家队配备专职的文化教育管理人员，协调、督促和组织实施国家队运动员的文化学习。充分利用现有网络教育资源，建设运动员网络远程教育系统，实现运动员文化教育资源共享。
　　（十二）鼓励运动队的运动员进入高等学校学习，接收运动员的高等学校要建立符合运动员教育特点的弹性学制，开发和设置适合体育人才的专业和课程，并利用多种教育手段切实提高运动员教育的质量。鼓励在役运动员通过成人教育、远程教育等方式灵活接受高等教育。
　　（十三）体育系统内部要建立运动队文化教育协调运行机制。体育总局负责规划、指导全国运动队文化教育工作。各地区体育行政部门负责组织实施、检查指导本地区运动队文化教育工作，明确相应职能部门，为所属教学单位配备得力的管理干部。各级运动队的领队、教练员对运动员文化学习负有管理、督促和帮助的责任，要主动支持运动员的文化学习，妥善解决运动员文化学习中的有关问题。
　　各级运动队要进一步加强科学训练，合理安排运动员的训练时间，提高训练质量和效益，为运动员进行文化学习安排出必要的时间。

　　四、完善并落实各项激励和保障政策，切实维护运动员切身利益
　　（十四）强化对运动员的有效激励，探索建立与岗位责任、风险和工作业绩相挂钩的激励机制。发挥工资政策的导向作用，完善运动员收入分配机制。结合事业单位收入分配制度改革和规范特殊岗位津贴补贴工作，完善运动员津贴奖金和运动员参加国际重大比赛的奖励方式等政策。
　　（十五）运动员及其所在单位应按照有关规定参加社会保险，按时足额缴纳各项社会保险费，确保运动员享受相应的社会保险待遇。
　　各地要将运动员纳入工伤保险统筹范围。要针对运动员的职业特点，进一步研究和完善工伤保险管理和保障机制。凡参加工伤保险的运动员，在训练和比赛中遭受事故伤害或患职业病的，经工伤认定和劳动能力鉴定，由工伤保险基金支付工伤医疗、护理和康复等相关费用，并按规定享受一次性伤残补助金、伤残津贴等各项工伤保险待遇。尚未将运动员纳入工伤保险统筹范围的省（区、市），应确保当地运动员于2010年底前参加当地工伤保险。
　　有条件的地区应尽可能将用人单位参加工伤保险前已确认因工致残并按有关规定鉴定伤残等级的运动员、教练员纳入工伤保险统一管理，由工伤保险基金按规定支付有关待遇。其他地区由用人单位按规定足额支付有关待遇。
　　（十六）完善运动员多层次医疗保障体系。根据运动员伤病特点和运动训练、竞赛的特殊性，有条件的地方可在参加基本医疗保险基础上为运动员建立补充医疗保险，加大保障力度。地方各级政府要支持有关训练基地开展运动康复业务，符合条件的医疗机构可以按规定申请医疗保险、工伤保险定点。
　　（十七）科学规范训练，强化运动性伤病防治措施，切实做好运动性伤病的预防工作。在运动员、教练员和管理人员中广泛开展伤病防治宣传、教育工作。严格规范训练，加强医务监督，强化防护措施，切实提高科学训练水平，减少运动性伤病的发生。加强伤病防治机构和队伍建设。有条件的训练基地可以探索建立运动康复部门，通过选派和合理配备运动医学专家、医生、康复专业人员，引进社会化、专业化服务等方式，进一步提高防治工作水平。

　　五、构建和完善运动员职业转换社会扶持体系，帮助运动员顺利实现职业转换
　　（十八）各级人力资源社会保障行政部门与体育行政部门要积极创造条件，进一步做好退役运动员就业安置工作，拓宽就业渠道，引导和支持退役运动员进入高等学校和各类职业学校培训和学习，不断提高综合素质和就业能力，帮助运动员实现职业转换。
　　各级公共就业服务机构要积极为运动员提供职业介绍、职业指导等服务。符合条件的运动员，可按规定享受职业介绍补贴和职业培训补贴政策；对持《再就业优惠证》的就业困难运动员通过初次职业技能鉴定（限国家规定实行就业准入制度的特殊工种）、取得职业资格证书的，可按规定享受一次性职业技能鉴定补贴。
　　各类体育职业教育机构要积极为运动员提供就业指导和职业培训服务。
　　（十九）运动员退役时，按规定领取退役费或自主择业经济补偿金。建立运动员自主择业经济补偿标准的动态调整机制，各地根据当地经济发展水平、物价指数等因素适时调整经济补偿金标准。运动员自主择业的，按规定享受相应的就业扶持政策。对退役运动员自主创业按规定给予政策性支持。

　　六、加强组织领导，确保工作实效
　　（二十）地方各级政府要高度重视运动员文化教育和运动员保障工作，强化相应工作机构和人员力量，保障工作经费。各级体育、教育、财政、人力资源社会保障行政部门要各负其责、密切配合开展工作，认真落实涉及运动员文化教育和运动员保障工作的各项政策。